სებ-მა ხუთი ვალუტის გადამცვლელი პუნქტი ჯამში 2 მილიონ ლარზე მეტით დააჯ...
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის შემოწმების
თაობაზე ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის
წარუდგენლობის 3 (სამი)
ფაქტი, რაც საქართველოს
ეროვნული ბანკის
პრეზიდენტის 2020 წლის 5
თებერვლის №17/04 ბრძანებით
დამტკიცებული „ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტებისა
და მათი
ადმინისტრატორების მიმართ
ფულადი ჯარიმების
ოდენობის განსაზღვრის,
დაკისრებისა და
აღსრულების წესის“
(შემდგომში - „ჯარიმის
წესი“) მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ლ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 6,000
(ექვსი ათასი) ლარი;ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის მიერ
კლიენტის და ოპერაციების
(გარიგების) შესახებ
ინფორმაციის სპეციალური
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემის საშუალებით
აღურიცხაობის 85
(ოთხმოცდახუთი) ფაქტი, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „კ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად,
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 7,000 (შვიდი
ათასი) ლარის ოდენობით
დარღვევის თითოეულ ფაქტზე,
სულ 595,000 (ხუთას
ოთხმოცდათხუთმეტი ათასი)
ლარი;კლიენტის
მფლობელობის და
მმართველობის (კონტროლის)
განმახორციელებელი
სტრუქტურის დადგენის
გარეშე მომსახურების
გაწევის 57
(ორმოცდაჩვიდმეტი)
შემთხვევა რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ა“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 1,000 (ათასი)
ლარის ოდენობით დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 57,000
(ორმოცდაჩვიდმეტი ათასი)
ლარი;პირისთვის (მათ შორის,
კლიენტის სახელით მოქმედი
პირის) ვერიფიკაციის
გარეშე მომსახურების
გაწევის 40 (ორმოცი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ბ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 1,000 (ათასი)
ლარის ოდენობით დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 40,000
(ორმოცი ათასი)
ლარი;კლიენტის
საქმიანობის არსის
დაუდგენლობის 1 (ერთი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „თ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, თითოეულ
კლიენტთან მიმართებაში.
სულ 2,000 (ორი ათასი)
ლარი;„ფულის გათეთრებისა
და ტერორიზმის
დაფინანსების აღკვეთის
ხელშეწყობის შესახებ“
საქართველოს კანონის 29-ე
მუხლის პირველი და მე-2
პუნქტებით
გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. კერძოდ,
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ
წარმოდგენილი შიდა
ინსტრუქცია/პოლიტიკა
პროცედურა ხასიათდება
მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით, ვერ
აკმაყოფილებს
კანონმდებლობით (ასევე,
ეროვნული ბანკის
სახელმძღვანელოებით)
განსაზღვრულ მოთხოვნებს,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ი“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 27-ე მუხლის მე-6
პუნქტით გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. ვალუტის
გადამცვლელ პუნქტში ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
მიზნებისთვის დანერგილი
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემა მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით
ფუნქციონირებს. კერძოდ, ვერ
უზრუნველყოფს
საეჭვო/უჩვეულო
დაკავშირებული
გარიგებების და
ურთიერთდაკავშირებული
პირების გამოვლენას, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 10,000 (ათი ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტს ი.მ.
„მერაბ მსხალაძეს“ (პ/ნ
61007002384) დაეკისრა ფულადი
ჯარიმა ჯამში 713,000 (შვიდას
ცამეტი ათასი) ლარის
ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის ი.მ.
„მერაბ ბერიძის“ (პ/ნ 61010007312)
მიმართ ფულადი ჯარიმის
დაკისრებავალუტის
გადამცვლელი პუნქტის
შემოწმების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის
წარუდგენლობის 13 (ცამეტი)
ფაქტი, რაც საქართველოს
ეროვნული ბანკის
პრეზიდენტის 2020 წლის 5
თებერვლის №17/04 ბრძანებით
დამტკიცებული „ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტებისა
და მათი
ადმინისტრატორების მიმართ
ფულადი ჯარიმების
ოდენობის განსაზღვრის,
დაკისრებისა და
აღსრულების წესის“
(შემდგომში - „ჯარიმის
წესი“) მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ლ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 26,000
(ოცდაექვსი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ კლიენტის და
ოპერაციების (გარიგების)
შესახებ ინფორმაციის
სპეციალური პროგრამული
(ელექტრონული) სისტემის
საშუალებით აღურიცხაობის 52
(ორმოცდათორმეტი) ფაქტი,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-2 პუნქტის „კ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად,
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 7,000 (შვიდი
ათასი) ლარის ოდენობით
დარღვევის თითოეულ ფაქტზე,
სულ 364,000 (სამას სამოცდაოთხი
ათასი) ლარი;კლიენტის
საქმიანობის არსის
დაუდგენლობის 5 (ხუთი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „თ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, თითოეულ
კლიენტთან მიმართებაში.
სულ 10,000 (ათი ათასი)
ლარი;„ფულის გათეთრებისა
და ტერორიზმის
დაფინანსების აღკვეთის
ხელშეწყობის შესახებ“
საქართველოს კანონის 29-ე
მუხლის პირველი და მე-2
პუნქტებით
გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. კერძოდ,
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ
წარმოდგენილი შიდა
ინსტრუქცია/პოლიტიკა
პროცედურა ხასიათდება
მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით, ვერ
აკმაყოფილებს
კანონმდებლობით (ასევე,
ეროვნული ბანკის
სახელმძღვანელოებით)
განსაზღვრულ მოთხოვნებს,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ი“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 27-ე მუხლის მე-6
პუნქტით გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. ვალუტის
გადამცვლელ პუნქტში ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
მიზნებისთვის დანერგილი
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემა მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით
ფუნქციონირებს. კერძოდ, ვერ
უზრუნველყოფს
საეჭვო/უჩვეულო
დაკავშირებული
გარიგებების და
ურთიერთდაკავშირებული
პირების გამოვლენას, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 10,000 (ათი ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტს ი.მ.
„მერაბ ბერიძეს“ (პ/ნ 61010007312)
დაეკისრა ფულადი ჯარიმა
ჯამში 413,000 (ოთხას ცამეტი
ათასი) ლარის
ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის ი.მ.
„მურმან სირაბიძის“ (პ/ნ
61001010451) მიმართ ფულადი
ჯარიმის დაკისრებავალუტის
გადამცვლელი პუნქტის
შემოწმების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის
წარუდგენლობის 7 (შვიდი)
ფაქტი, რაც საქართველოს
ეროვნული ბანკის
პრეზიდენტის 2020 წლის 5
თებერვლის №17/04 ბრძანებით
დამტკიცებული „ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტებისა
და მათი
ადმინისტრატორების მიმართ
ფულადი ჯარიმების
ოდენობის განსაზღვრის,
დაკისრებისა და
აღსრულების წესის“
(შემდგომში - „ჯარიმის
წესი“) მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ლ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 14,000
(თოთხმეტი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის შემოწმების
თაობაზე ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის 5 სამუშაო
დღემდე დაგვიანებით
წარდგენის 2 (ორი) ფაქტი, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-4 პუნქტის „ა.ა“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 100 (ასი) ლარის
ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 200
(ორასი) ლარი;ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის
შემოწმების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის 5 და მეტი
სამუშაო დღის დაგვიანებით
წარდგენის 1 (ერთი) ფაქტი,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-4 პუნქტის „ა.ბ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 300 (სამასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 300
(სამასი) ლარი;კლიენტის
საქმიანობის არსის
დაუდგენლობის 4 (ოთხი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „თ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, თითოეულ
კლიენტთან მიმართებაში.
სულ 8,000 (რვა ათასი)
ლარი;„ფულის გათეთრებისა
და ტერორიზმის
დაფინანსების აღკვეთის
ხელშეწყობის შესახებ“
საქართველოს კანონის 29-ე
მუხლის პირველი და მე-2
პუნქტებით
გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. კერძოდ,
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ
წარმოდგენილი შიდა
ინსტრუქცია/პოლიტიკა
პროცედურა ხასიათდება
მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით, ვერ
აკმაყოფილებს
კანონმდებლობით (ასევე,
ეროვნული ბანკის
სახელმძღვანელოებით)
განსაზღვრულ მოთხოვნებს,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ი“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 27-ე მუხლის მე-6
პუნქტით გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. ვალუტის
გადამცვლელ პუნქტში ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
მიზნებისთვის დანერგილი
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემა მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით
ფუნქციონირებს. კერძოდ, ვერ
უზრუნველყოფს
საეჭვო/უჩვეულო
დაკავშირებული
გარიგებების და
ურთიერთდაკავშირებული
პირების გამოვლენას, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 10,000 (ათი ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტს ი.მ.
„მურმან სირაბიძეს“ (პ/ნ
61001010451) დაეკისრა ფულადი
ჯარიმა ჯამში 35,500
(ოცდათხუთმეტი ათას ხუთასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის შპს
„დემე“-ს (საიდენტიფიკაციო
ნომერი: 448054809) მიმართ ფულადი
ჯარიმის დაკისრებავალუტის
გადამცვლელი პუნქტის
შემოწმების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის
წარუდგენლობის 5 (ხუთი)
ფაქტი და არასწორად
წარდგენის 17 (ჩვიდმეტი)
ფაქტი, სულ 22 (ოცდაორი) ფაქტი,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ლ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 44,000
(ორმოცდაოთხი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის შემოწმების
თაობაზე ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ერთი ფორმით,
ორი ან მეტი მონიტორინგს
დაქვემდებარებული
ოპერაციის შესახებ
ინფორმაციის წარდგენა,
ჯამში 22 ოპერაციაზე, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-3 პუნქტის „პ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით,
ანგარიშგებას
დაქვემდებარებულ თითოეულ
ოპერაციაზე. სულ 44,000
(ორმოცდაოთხი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ კლიენტის და
ოპერაციების (გარიგების)
შესახებ ინფორმაციის
სპეციალური პროგრამული
(ელექტრონული) სისტემის
საშუალებით აღურიცხაობის 11
(თერთმეტი) ფაქტი, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „კ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად,
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 7,000 (შვიდი
ათასი) ლარის ოდენობით
დარღვევის თითოეულ ფაქტზე,
სულ 77,000 (სამოცდაჩვიდმეტი
ათასი) ლარი;კლიენტის
საქმიანობის არსის
დაუდგენლობის 4 (ოთხი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „თ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, თითოეულ
კლიენტთან მიმართებაში.
სულ 8,000 (რვა ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელ
პუნქტს შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის 1
(ერთ) კლიენტთან
მიმართებაში საქართველოს
კანონმდებლობის, მათ შორის,
რისკის შეფასების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით ან/და
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის შიდა
პოლიტიკა/პროცედურებით
განსაზღვრული შესაბამისი
რისკ-ფაქტორების
გათვალისწინების გარეშე
რისკის მინიჭება, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-3 პუნქტის „ვ“
ქვეპუნქტის თანახმად,
თითოეულ ასეთ კლიენტთან
მიმართებაში
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას – 2,000 (ორი
ათასი) ლარის ოდენობით. სულ
2,000 (ორი ათასი) ლარი;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 29-ე მუხლის პირველი
და მე-2 პუნქტებით
გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. კერძოდ,
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ
წარმოდგენილი შიდა
ინსტრუქცია/პოლიტიკა
პროცედურა ხასიათდება
მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით, ვერ
აკმაყოფილებს
კანონმდებლობით (ასევე,
ეროვნული ბანკის
სახელმძღვანელოებით)
განსაზღვრულ მოთხოვნებს,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ი“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 27-ე მუხლის მე-6
პუნქტით გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. ვალუტის
გადამცვლელ პუნქტში ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
მიზნებისთვის დანერგილი
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემა მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით
ფუნქციონირებს. კერძოდ, ვერ
უზრუნველყოფს
საეჭვო/უჩვეულო
დაკავშირებული
გარიგებების და
ურთიერთდაკავშირებული
პირების გამოვლენას, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 10,000 (ათი ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტს შპს
„დემე“-ს (საიდენტიფიკაციო
ნომერი: 448054809) დაეკისრა
ფულადი ჯარიმა ჯამში 188,000
(ასოთხმოცდარვა ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტის შპს
„ჯ&გ“-ს (საიდენტიფიკაციო
ნომერი: 448382820) მიმართ ფულადი
ჯარიმის დაკისრებავალუტის
გადამცვლელი პუნქტის
შემოწმების თაობაზე
ეროვნული ბანკის
სამართლებრივი აქტით
განსაზღვრული შემოწმების
დაწყების თარიღისათვის,
საქართველოს ფინანსური
მონიტორინგის სამსახურის
უფროსის 2020 წლის 05 ივნისის №1
ბრძანებით დამტკიცებული
„ანგარიშვალდებული პირის
მიერ გარიგების თაობაზე
ინფორმაციის აღრიცხვის,
შენახვისა და საქართველოს
ფინანსური მონიტორინგის
სამსახურისთვის წარდგენის
წესის“ მე-6 მუხლის მე-4
პუნქტით გათვალისწინებული
ანგარიშგების ფინანსური
მონიტორინგის
სამსახურისათვის
წარუდგენლობის 28 (ოცდარვა)
ფაქტი, რაც საქართველოს
ეროვნული ბანკის
პრეზიდენტის 2020 წლის 5
თებერვლის №17/04 ბრძანებით
დამტკიცებული „ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტებისა
და მათი
ადმინისტრატორების მიმართ
ფულადი ჯარიმების
ოდენობის განსაზღვრის,
დაკისრებისა და
აღსრულების წესის“
(შემდგომში - „ჯარიმის
წესი“) მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „ლ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 56,000
(ორმოცდათექვსმეტი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ კლიენტის და
ოპერაციების (გარიგების)
შესახებ ინფორმაციის
სპეციალური პროგრამული
(ელექტრონული) სისტემის
საშუალებით აღურიცხაობის 94
(ოთხმოცდათოთხმეტი) ფაქტი,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-2 პუნქტის „კ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად,
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 7,000 (შვიდი
ათასი) ლარის ოდენობით
დარღვევის თითოეულ ფაქტზე,
სულ 658,000 (ექვსას
ორმოცდათვრამეტი ათასი)
ლარი;ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ 1 (ერთი)
კლიენტთან მიმართებაში არ
განხორციელებულა
კანონმდებლობის
შესაბამისად, ქონების
(ფულადი სახსრების)
წარმომავლობის შესწავლა,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ზ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად,
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით დარღვევის
თითოეულ კლიენტთან
მიმართებაში. სულ 3,000 (სამი
ათასი) ლარი;პირისთვის (მათ
შორის, კლიენტის სახელით
მოქმედი პირის)
ვერიფიკაციის გარეშე
მომსახურების გაწევის 15
(თხუთმეტი) შემთხვევა, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-3 პუნქტის „ბ“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 1,000 (ათასი)
ლარის ოდენობით დარღვევის
თითოეულ ფაქტზე. სულ 15,000
(თხუთმეტი ათასი)
ლარი;კლიენტის
საქმიანობის არსის
დაუდგენლობის 1 (ერთი)
შემთხვევა, რაც ჯარიმის
წესის მე-3 მუხლის მე-3
პუნქტის „თ“ ქვეპუნქტის
შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 2,000 (ორი ათასი)
ლარის ოდენობით, თითოეულ
კლიენტთან მიმართებაში.
სულ 2,000 (ორი ათასი)
ლარი;„ფულის გათეთრებისა
და ტერორიზმის
დაფინანსების აღკვეთის
ხელშეწყობის შესახებ“
საქართველოს კანონის 29-ე
მუხლის პირველი და მე-2
პუნქტებით
გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. კერძოდ,
ვალუტის გადამცვლელი
პუნქტის მიერ
წარმოდგენილი შიდა
ინსტრუქცია/პოლიტიკა
პროცედურა ხასიათდება
მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით, ვერ
აკმაყოფილებს
კანონმდებლობით (ასევე,
ეროვნული ბანკის
სახელმძღვანელოებით)
განსაზღვრულ მოთხოვნებს,
რაც ჯარიმის წესის მე-3
მუხლის მე-3 პუნქტის „ი“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 3,000 (სამი ათასი)
ლარის ოდენობით;„ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
შესახებ“ საქართველოს
კანონის 27-ე მუხლის მე-6
პუნქტით გათვალისწინებული
მოთხოვნების
შეუსრულებლობა. ვალუტის
გადამცვლელ პუნქტში ფულის
გათეთრებისა და
ტერორიზმის დაფინანსების
აღკვეთის ხელშეწყობის
მიზნებისთვის დანერგილი
პროგრამული (ელექტრონული)
სისტემა მნიშვნელოვანი
ხარვეზებით
ფუნქციონირებს. კერძოდ, ვერ
უზრუნველყოფს
საეჭვო/უჩვეულო
დაკავშირებული
გარიგებების და
ურთიერთდაკავშირებული
პირების გამოვლენას, რაც
ჯარიმის წესის მე-3 მუხლის
მე-2 პუნქტის „ე“
ქვეპუნქტის შესაბამისად
ითვალისწინებს
დაჯარიმებას 10,000 (ათი ათასი)
ლარის ოდენობით.ვალუტის
გადამცვლელი პუნქტს შპს
„ჯ&გ“-ს (საიდენტიფიკაციო
ნომერი: 448382820) დაეკისრა
ფულადი ჯარიმა ჯამში 747,000
(შვიდასორმოცდაშვიდი
ათასი) ლარის ოდენობით.
1786627444